2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、資產(chǎn)管理計劃可以依法參與的業(yè)務(wù)包括（）。【多選題】

A.信貸資產(chǎn)

B.融資融券

C.轉(zhuǎn)融通

D.證券回購

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條 資產(chǎn)管理計劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通以及中國證監(jiān)會認可的其他業(yè)務(wù)。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

2、下列關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（）。【多選題】

A.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

B.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對全體會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所非結(jié)算會員不做結(jié)算

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十二條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

3、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（）。【單選題】

A.在市場上回購

B.進行公證

C.妥善保存

D.提交期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券提交期貨交易所。 　

4、某期貨公司的股東有虛假出資行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）?！究陀^案例題】

A.責(zé)令期貨公司就地解散

B.給予警告，并處罰金

C.責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓

D.責(zé)令限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十七條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，中國證監(jiān)會可以限制其股東權(quán)利。

5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)在經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公開的信息有（）?！径噙x題】

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

6、刑法對于期貨市場穩(wěn)定運行和健康發(fā)展有重要作用，我國《刑法》的基本原則是（）?！径噙x題】

A.罪刑合理原則

B.刑法人人平等原則

C.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

D.罪行法定原則

正確答案:B、C、D

答案解析:《刑法》三項基本原則：（1）罪行法定原則；（2）適用刑法人人平等原則；（3）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況?！径噙x題】

A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財務(wù)管理制度

D.風(fēng)險管理制度

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括（）。【多選題】

A.持牌情況

B.財務(wù)狀況

C.業(yè)務(wù)開展情況

D.下屬機構(gòu)以及被境外監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送上一年度境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開展情況、財務(wù)狀況、下屬機構(gòu)以及被境外監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。

9、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X

B.期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十四條 期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)?？蛻舯ＷC金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

10、甲期貨公司準(zhǔn)備聘任王某為該公司的首席風(fēng)險官，在選聘首席風(fēng)險官時，應(yīng)當(dāng)將王某（）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)【客觀案例題】

A.是否具備期貨投資經(jīng)驗

B.是否具備勝任能力

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否熟悉期貨法律法規(guī)、誠信守法

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。