2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任其他任何職務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

2、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司首席風(fēng)險官

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。

3、期貨交易所不得發(fā)布下列（）信息?！締芜x題】

A.開盤價

B.收盤價

C.價格預(yù)測

D.最高價

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

4、開展案件調(diào)查由中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組，調(diào)查組由2名及以上調(diào)查人員組成。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第十六條 開展案件調(diào)查由協(xié)會自律監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由兩名調(diào)查人員組成，必要時相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。

5、期貨公司董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）?！径噙x題】

A.書面警告

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： （一）未按規(guī)定履行職責(zé)； （二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； （三）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

6、依照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員即可在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:通過考試后，還需申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。 

7、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向（）報告。【單選題】

A.期貨協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

8、 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，其責(zé)任表述正確的是（）。 　【多選題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

B.造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

D.造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 　

9、新中國期貨市場起步于20世紀(jì)80年代，改革開放以來，（）標(biāo)志著我國期貨市場開始起步?！締芜x題】

A.深圳有色金屬交易所成立

B.上海金屬交易所開業(yè)

C.鄭州糧食批發(fā)市場以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制

D.上海糧油商品交易所宣告成立

正確答案:C

答案解析:1990年10月12日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，鄭州糧食批發(fā)市場以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制，成為我國第一家商品期貨市場開始起步。

10、開戶備案前，期貨公司可以開展臨時資產(chǎn)管理交易活動。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十六條 開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動。