2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:A、C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理》第七條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。

2、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（ ）的影像資料?！径噙x題】

A.個(gè)人客戶(hù)頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照

C.單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面掃描件

D.單位客戶(hù)有效身份證明文件掃描件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第十條 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶(hù)以下影像資料：（一）個(gè)人客戶(hù)頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照、開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面掃描件、單位客戶(hù)有效身份證明文件掃描件。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況，若期貨公司存在較高風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)每季度向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

4、客戶(hù)甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶(hù)發(fā)生虧損，賬戶(hù)實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶(hù)甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶(hù)甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶(hù)甲的頭寸平掉，使客戶(hù)甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶(hù)甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。甲應(yīng)當(dāng)向下列（）法院提起訴訟【客觀案例題】

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條 人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。 第七條 期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。因此甲應(yīng)當(dāng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院法院提起訴訟。

5、境外交易者可以委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，但不能委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第五條 境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨公司)或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易。

6、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

7、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，對(duì)其凈資本的要求是不低于人民幣（）?！締芜x題】

A.2億元

B.1億元

C.5000萬(wàn)元

D.8000萬(wàn)元

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元。

8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

B.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人

D.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣 1 億元；（二）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人；（三）具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于 3 人。

9、當(dāng)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司（）?！径噙x題】

A.應(yīng)當(dāng)要求非結(jié)算會(huì)員及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

B.有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

C.開(kāi)市前禁止非結(jié)算會(huì)員開(kāi)倉(cāng)

D.應(yīng)當(dāng)收取非結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶(hù)的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。   除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的其他情形。第二十六條 期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。

10、某期貨公司在客戶(hù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開(kāi)戶(hù)前沒(méi)有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)明。那么該期貨公司違反了（）規(guī)定?！究陀^案例題】

A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.向客戶(hù)做獲利保證

C.不按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

D.有關(guān)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶(hù)的行為

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證： （一）向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的；