2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。（）應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字?！径噙x題】

A.負(fù)責(zé)測試的開戶人員

B.結(jié)算單確認(rèn)人

C.資金調(diào)撥人

D.投資者

正確答案:A、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十條    測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。負(fù)責(zé)測試的開戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

2、有下列（）情形之一，屬于操縱證券、期貨市場罪?！径噙x題】

A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的

D.不以成交為目的，頻繁或大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:操縱證券、期貨市場罪指通過非法手段操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的行為。具體表現(xiàn)： （1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣； （2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的； （3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約； （4）不以成交為目的，頻繁或大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)的。（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的；（6）對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的；（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的。

3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的（），不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃?！締芜x題】

A.壓力測試

B.敏感性分析

C.資產(chǎn)配置

D.久期管理

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第二十條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。

4、非結(jié)算會員對（）有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出?！径噙x題】

A.委托回報(bào)

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

D.成交時(shí)間

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

5、機(jī)構(gòu)任用的人員存在下列（）情形的，即使具有期貨從業(yè)資格考試合格證明，也不能為其辦理從業(yè)資格申請?！締芜x題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，但禁入期已經(jīng)屆滿

C.已被本機(jī)構(gòu)聘用

D.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

正確答案:D

答案解析:機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：（1）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（2）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（3）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（4）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（5）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（選項(xiàng)D為不得有的情形）（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

6、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，會員和客戶可以混碼交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十九條 期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

7、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職?！径噙x題】

A.理事長

B.董事長

C.監(jiān)事會主席

D.總經(jīng)理

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十九條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。 　

8、期貨公司不得為知識測試評分（）的投資者申請開立交易編碼。【單選題】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條    期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

9、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱金融資產(chǎn)包括（）等?！径噙x題】

A.股票

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.信托計(jì)劃

D.銀行存款

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百二十四條 本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

10、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。