2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、擔任期貨公司以下（）職務(wù)，無需提交期貨從業(yè)人員資格證明?！締芜x題】

A.董事長

B.分支機構(gòu)負責人

C.財務(wù)負責人

D.總經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應(yīng)當具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗； （二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； （三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。而期貨公司經(jīng)理層人員、財務(wù)負責人、分支機構(gòu)負責人的任職條件，均需要具有期貨從業(yè)人員資格。因此不需要的是選項A。

2、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并實施（）等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全?！径噙x題】

A.公司治理

B.風險管理

C.內(nèi)部控制

D.客戶管理

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。

3、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當（）納入保障基金繳納范圍。【單選題】

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條 對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當告知期貨交易所，對其當年應(yīng)繳納的保障基金份額進行扣繳。

4、產(chǎn)品或服務(wù)對投資者有準入條件要求的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十一條 產(chǎn)品或服務(wù)對投資者有準入條件要求的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

5、期貨交易所股東大會行使的職權(quán)有（）。【多選題】

A.選舉和更換會員理事

B.審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.審議期貨交易所風險準備金使用情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十七條股東大會行使下列職權(quán)：（一）本辦法第二十條第（一）項、第（四）項至第（七）項規(guī)定的職權(quán)；（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事；（三）審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；（五）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十條會員大會行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（四）審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；選項A，屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

6、中國證監(jiān)會可以和（）建立誠信監(jiān)管合作機制，實施誠信信息共享，推動健全社會信用體系?！径噙x題】

A.國家司法機關(guān)

B.境外證券期貨監(jiān)管機構(gòu)

C.非銀行金融機構(gòu)

D.行業(yè)組織

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第六條 中國證監(jiān)會可以和國務(wù)院其他部門、地方人民政府、國家司法機關(guān)、行業(yè)組織、境外證券期貨監(jiān)管機構(gòu)建立誠信監(jiān)管合作機制，實施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。

7、中國證監(jiān)會對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有（）?！径噙x題】

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.監(jiān)督管理期貨交易品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動

C.監(jiān)督管理期貨公司、期貨交易所等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動

D.制定期貨從業(yè)人員的資格標準

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行下列職責：（一）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；（二）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（六）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）對期貨市場違法行為進行查處；（八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的的國際交流合作；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

8、有下列（）情形之一，屬于操縱證券、期貨市場罪。【多選題】

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的

D.不以成交為目的，頻繁或大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:操縱證券、期貨市場罪指通過非法手段操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的行為。具體表現(xiàn)： （1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣； （2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的； （3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約； （4）不以成交為目的，頻繁或大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的。（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券、期貨交易的；（6）對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標的公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的；（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的。

9、間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司管理辦法》第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當符合本辦法第七條第（四）項、第（六）項至第（十）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件： （一）個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（二）信譽良好，不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾3年的情形。間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當符合前款規(guī)定。

10、期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，妥善保存下列（）等業(yè)務(wù)材料?！径噙x題】

A.風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告

D.交易咨詢建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。