2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶，基于期貨經紀合同的責任由證券公司對客戶承擔。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條 證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任?；谄谪浗浖o合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

2、下列關于中國期貨業(yè)協會的性質的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.非營利性

B.社會團體法人

C.實施監(jiān)管職責

D.自律性組織

正確答案:C

答案解析:中國期貨業(yè)協會是全國期貨行業(yè)自律性組織，為非營利性的社會團體法人。對期貨行業(yè)實施自律管理。選項C不正確。

3、當期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經（）批準，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。【單選題】

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.中國期貨業(yè)協會

C.保障基金管理機構

D.商務部

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條 有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。

4、中國期貨業(yè)協會會員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括（）。【多選題】

A.協會自律檢查中發(fā)現

B. 投訴、舉報

C.會員自查中發(fā)現

D.監(jiān)管部門和司法機關等單位移交

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》第十條 中國期貨業(yè)協會會員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括：（一）監(jiān)管部門和司法機關等單位移交；（二）協會自律檢查中發(fā)現；（三）投訴、舉報（已被行政機關、監(jiān)察機關、司法機關受理的除外）；（四）會員自查中發(fā)現；（五）其他渠道。

5、期貨公司有（）情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告?！径噙x題】

A.客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營

B.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響

C.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經營的情形。

6、根據《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十四條。期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。

7、周先生買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元/噸，某日該合約漲到4000元/噸，周先生下達交易指令，以4000元/噸的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元/噸的價格平倉了5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元/噸，甲以該價格平倉，額外獲利2000元。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或低于客戶指令價格買入后的價差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。選項D正確。

8、期貨公司的獨立董事不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條 期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

9、期貨交易所每半年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十條 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

10、期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，且拒不改正的（）。【單選題】

A.依法予以警告

B.解除職務

C.認定為不適當人選

D.依法移交司法機關

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司或者任職人員隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，責令改正，記入誠信檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處3萬元以下罰款。