2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，（）通過?！締芜x題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條 監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

2、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得利用本機(jī)構(gòu)或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費、顧問費、服務(wù)費等費用。 （）【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財務(wù)顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務(wù)中，不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機(jī)構(gòu)或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費、顧問費、服務(wù)費等費用。 

3、上海期貨交易所的會員的投機(jī)持倉達(dá)到規(guī)定投機(jī)持倉的持倉限額的（）以上時，啟動大戶報告制度。【單選題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所均規(guī)定，當(dāng)會員和客戶某品種合約上持有的投機(jī)持倉達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)持倉的持倉限額的80%以上，啟動大戶報告制度。

4、期貨交易所的基本職責(zé)是為期貨交易提供（）?！径噙x題】

A.場所

B.設(shè)施

C.商品

D.管理服務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨交易所的基本職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和管理服務(wù)。

5、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。【多選題】

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.注冊資本及其構(gòu)成

D.營業(yè)期限

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度而；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算方法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。

6、下列主體可以從事期貨交易的是（）?！締芜x題】

A.事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

7、職業(yè)道德的作用主要包括（）?！径噙x題】

A.提升職業(yè)素質(zhì)

B.提高競爭能力

C.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

D.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

正確答案:A、C、D

答案解析:職業(yè)道德的作用：1.調(diào)整職業(yè)關(guān)系；2.提升職業(yè)素質(zhì) ；3.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

8、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.按規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

9、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，中國期貨業(yè)協(xié)會（）負(fù)責(zé)對涉嫌違規(guī)案件的線索進(jìn)行初步核實?！締芜x題】

A.申訴委員會

B.理事會

C.自律管理部門

D.案件調(diào)查人員

正確答案:C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第十一條 中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門負(fù)責(zé)對涉嫌違規(guī)案件的線索進(jìn)行初步核實。

10、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件?！径噙x題】

A.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

B.未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

C.近5年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為

D.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元；（選項D正確）（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近 3 個會計年度連續(xù)盈利；（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（五）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（選項A不正確）（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（選項B正確）（九）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；（選項C不正確）（十）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。