2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司若變更公司名稱，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（）書面報告。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：（一）變更公司名稱、形式、章程；

2、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)【單選題】

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.中國證監(jiān)會

D.董事會

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十四條 首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

3、證券公司與期貨公司終止委托協(xié)議的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。【單選題】

A.5

B.10

C.30

D.20

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A正確。

4、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值?！径噙x題】

A.有價證券基準計算價值的75％

B.有價證券基準計算價值的80％

C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（一）有價證券基準結(jié)算價值的80%：（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

5、期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列（）情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格，并依照《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)?！径噙x題】

A.在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶

B.以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶

C.向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失

D.以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十七條，期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格，并依照《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)：（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶；（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶；（三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；（四）明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）接受未對資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（六）向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失；（七）以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易；（八）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（十）報送或者提供虛假賬戶信息

6、中國證監(jiān)會在部門規(guī)章之外，還制定了一系列規(guī)范性文件，與部門規(guī)章相同，規(guī)范性文件也有權(quán)規(guī)定相關(guān)法律責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:規(guī)范性文件無權(quán)規(guī)定相關(guān)法律責(zé)任，其強制力低于部門規(guī)章。

7、審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)?！締芜x題】

A.會員大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.股東會

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會員大會行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

8、從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，所屬機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向（ ）報告?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.公安機關(guān)

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

9、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，在風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)視情況采取的措施不包括（）?！締芜x題】

A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告

C.要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前 5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風(fēng)險預(yù)警期。風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。選項A不屬于此范圍。

10、（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.國務(wù)院

D.監(jiān)控中心

正確答案:D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。選項D正確。