2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)主要職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.籌備召開會(huì)員大會(huì)，貫徹、執(zhí)行大會(huì)的決議

B.選舉和罷免協(xié)會(huì)會(huì)長、副會(huì)長

C.制定和頒布協(xié)會(huì)的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

D.決定會(huì)員的吸收或除名

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)的職責(zé)包括：（1）籌備召開會(huì)員大會(huì)，貫徹、執(zhí)行大會(huì)的決議；（2）向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作和財(cái)務(wù)狀況；（3）決定設(shè)立專業(yè)委員會(huì)、專項(xiàng)基金管理委員會(huì)；（4）選舉和罷免協(xié)會(huì)會(huì)長、副會(huì)長；（5）聘任和解聘秘書長、副秘書長；（6）聘任和解聘各專業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員；（7）在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，對不履職會(huì)員理事暫停理事資格；（8）制定和頒布協(xié)會(huì)的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；（9）決定協(xié)會(huì)年度工作計(jì)劃和預(yù)決算；（10）決定會(huì)員的吸收或除名；（11）表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、處分會(huì)員；（12）決定其他重大事項(xiàng)。 

2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是根據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定的?！径噙x題】

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》

D.《期貨交易法》

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定制定的。

3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，保證所披露信息的（）?！径噙x題】

A.準(zhǔn)確性

B.真實(shí)性

C.及時(shí)性

D.完整性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性，確保投資者能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制所披露的信息資料。

4、期貨交易所的合并、分立，由（）批準(zhǔn)。【單選題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.國家工商總局

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

5、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。

6、期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略，并受客戶委托代其從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動(dòng)：（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)； 開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。題目說法錯(cuò)誤。

7、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場（）?！締芜x題】

A.不受歡迎者

B.行為可疑者

C.禁止進(jìn)入者

D.秩序擾亂者

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條 任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。

8、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

C.代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。而不能代理開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。選項(xiàng)ABC為不得有的行為。

9、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。【單選題】

A.該會(huì)員的保證金

B.其他會(huì)員的保證金

C.自有資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

10、倉單服務(wù)是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司以商品現(xiàn)貨（）等方式為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)行為?！径噙x題】

A.倉單質(zhì)押

B.保稅交割

C.倉單串換

D.約定購回

正確答案:A、C、D

答案解析:倉單服務(wù)是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司以商品現(xiàn)貨倉單串換、倉單質(zhì)押、約定購回等方式為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)行為。