2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！締芜x題】

A.1倍以上3倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處5萬元以上10萬元以下的罰款

B.1倍以上3倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.1倍以上5倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D.1倍以上5倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條 期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司（）?！径噙x題】

A.董事履職情況

B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

D.內(nèi)部控制狀況

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

3、期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官是根據(jù)（）的規(guī)定依法提名的?！締芜x題】

A.董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司章程

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

4、期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.股東大會(huì)

D.董事會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)通過自身具有管理權(quán)限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)提供客戶信息，法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即終止與其合作。

5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益?！締芜x題】

A.自主、創(chuàng)新、高效

B.公開、透明、公信

C.合法、競(jìng)爭(zhēng)、有效

D.公開、公平、公正

正確答案:D

答案解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

6、期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果直接反饋期貨公司。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。題目說法錯(cuò)誤，應(yīng)通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

7、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)有（）。【多選題】

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定

C.審議理事長(zhǎng)提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過

D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十五條 理事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；（五）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（六）決定會(huì)員的接納和退出；（七）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；（十五）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

8、非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)直接向期貨交易所報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條 非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告。

9、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人不承擔(dān)責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條  期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；