2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。 　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

2、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是（）。【客觀案例題】

A.可流通的國(guó)債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.企業(yè)債券

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》 第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；（二）可流通的國(guó)債；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合以下（）條件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查。【多選題】

A.近2年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄

B.近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平

C.近3年沒有因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰

D.沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰

正確答案:C、D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合以下條件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查： (一)近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄； (二)近三年沒有因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰； (三)沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的匹配要求包括（）?！径噙x題】

A.期望收益符合投資者的投資目標(biāo)

B.投資期限符合投資者的投資目標(biāo)

C.投資品種符合投資者的投資目標(biāo)

D.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十三條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求：  （一）投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)； （二）產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。

5、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收取客戶手續(xù)費(fèi)

C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

正確答案:A、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)B不選，會(huì)員自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)收取的手續(xù)費(fèi)是合理的。而從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，在介紹客戶給期貨公司時(shí)，是不得代收取期貨保證金的。此題答案為AD。