2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）?！締芜x題】

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（選項(xiàng)D正確）（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

2、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶(hù)，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2020年8月1日，甲某下單買(mǎi)進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果。那么乙期貨公司可以向（）起訴?！究陀^案例題】

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條 在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易所的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。第七條 期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。因此是B市所在地中級(jí)人民法院，選項(xiàng)C正確。

3、期貨公司分類(lèi)結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的審慎性條件。（）【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨公司分類(lèi)結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的審慎性條件。

4、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所一般不得從事（）?！径噙x題】

A.信托投資

B.股票投資

C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D.期貨投資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

5、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。【單選題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條 監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。

6、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）?！径噙x題】

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十六條 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：（一）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；（五）聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

7、下列屬于參加期貨從業(yè)資格考試的條件的有（）?！径噙x題】

A.年滿(mǎn)18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.初中以上文化程度

D.無(wú)任何犯罪記錄

正確答案:A、B

答案解析:參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）年滿(mǎn)18周歲；（2）具有完全民事行為能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

8、期貨公司的客戶(hù)經(jīng)理為穩(wěn)定客戶(hù)資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶(hù)的投資顧問(wèn)?？蛻?hù)經(jīng)理甲和客戶(hù)乙關(guān)系很好，而乙對(duì)行情的分析不是很有把握，于是委托甲為其下達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱(chēng)盈虧都與甲無(wú)關(guān)。某日，甲對(duì)行情判斷失誤，造成乙100萬(wàn)元的損失。乙聲稱(chēng)虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒(méi)有下達(dá)相關(guān)交易指令，要求甲賠償損失。下列說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.交易指令是由客戶(hù)乙委托下達(dá)的，因此損失由客戶(hù)自己承擔(dān)

C.交易產(chǎn)生的損失由客戶(hù)和期貨公司平攤

D.期貨公司對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條 期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。甲不能成為客戶(hù)的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，因此對(duì)交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項(xiàng)D正確。

9、期貨公司的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)下達(dá)的任何指令。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A正確。