2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照（）的要求提供相關資料?！締芜x題】

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.中國人民銀行

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十一條 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照中國證監(jiān)會的要求提供相關資料。

2、中國期貨業(yè)協(xié)會應當履行的主要職責有（）?！径噙x題】

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流

D.為期貨交易提供集中履約擔保

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十五條 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（一）教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策； （二）制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分； （三）負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；（四）受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解；（五）依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求；（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；（七）組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內容進行研究；（八）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。選項ABC正確；選項D屬于交易所職責。

3、期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十一條   期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

4、期貨公司為客戶開立賬戶，監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核?！径噙x題】

A.客戶姓名或名稱

B.內部資金賬戶

C.期貨結算賬戶

D.交易編碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十條 監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

5、中國證監(jiān)會設立評審委員會負責期貨公司評審等事宜，其分類評價可以替代中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管措施。（）【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)分類結果，合理配置監(jiān)管資源，對不同類別的期貨公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類評價不能替代中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管措施。

6、期貨公司（）應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.首席風險官

D.總經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十二 期貨公司首席風險官應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。

7、在我國，期貨公司業(yè)務（）。【多選題】

A.實行許可制度

B.實行報告制度

C.由國務院商務主管部門按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證

D.由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十七條 期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

8、協(xié)會舉行聽證，當事人在聽證中的義務包括（）。【多選題】

A.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

B.繳納聽證的費用

C.如實陳述案件事實

D.如實回答提問

正確答案:A、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條 當事人在聽證中的權利和義務：（1）有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯；（2）有權對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出新的證據(jù)；（3）有權申請利害關系人回避；（4）有權在聽證會結束前書面提出放棄聽證；（5）如實陳述案件事實和回答提問；（6）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。選項ACD正確。 協(xié)會舉行聽證，不向當事人收取費用。選項B不正確。

9、中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)測監(jiān)控。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第五條 中國期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡稱監(jiān)控中心）依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)測監(jiān)控。

10、關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的有（）。【多選題】

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。期貨交易所作為獨立法人，不以營利為目的。選項B不正確。