2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令?！径噙x題】

A.書面

B.電話

C.計(jì)算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條 客戶可以通過(guò)書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

2、會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；（二）專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；（三）當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。

3、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不得（）?！締芜x題】

A.超過(guò)損失的60％

B.超過(guò)損失的80％

C.低于損失的60％

D.低于損失的80％

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

4、以下屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的有（）?！径噙x題】

A.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

B.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

C.擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃； （七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（八）擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；（選項(xiàng)A正確）（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（選項(xiàng)C正確）（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（選項(xiàng)BD為不得有的行為）

6、制定《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的目的是（）?！径噙x題】

A.加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)

B.降低期貨交易成本

C.保護(hù)客戶合法權(quán)益

D.提高市場(chǎng)運(yùn)行效率

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第一條 為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。選項(xiàng)ACD正確。

7、期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬(wàn)元。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四條    期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要及（）調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制及報(bào)送要求?！締芜x題】

A.客戶要求

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.行業(yè)發(fā)展情況

D.交易所的規(guī)定

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制及報(bào)送要求。選項(xiàng)C正確。

9、客戶委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，期貨公司不得提高起始委托資產(chǎn)要求。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于 100 萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

10、甲期貨公司欲發(fā)展證券公司為其介紹客戶，則甲期貨公司可以選擇的合作對(duì)象有（）?！究陀^案例題】

A.全資擁有甲期貨公司的證券公司

B.與甲公司同在一地的證券公司

C.與甲公司同被一家公司控股的證券公司

D.已上市的或具有創(chuàng)新類資格的證券公司

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。