2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十三條 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

2、期貨公司獨(dú)立董事不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

3、以下關(guān)于透支交易行為的表述，正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司保證金不足，期貨交易所允許期貨公司開倉交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

B.客戶沒有保證金，期貨公司允許客戶開倉交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

C.審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨公司和客戶合約約定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

D.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條 期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)ABD正確。

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）?！径噙x題】

A.具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理

B.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備

C.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)

D.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于二人

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；（三）具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理；（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

5、期貨公司的客戶投訴由（）處理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)期貨部

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。

6、中國證監(jiān)會(huì)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條 中國證監(jiān)會(huì)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行（）管理。【單選題】

A.留痕

B.銷毀

C.儲(chǔ)存

D.備份

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。

8、下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，說法正確的是（ ）?！締芜x題】

A.應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條 客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

9、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。【單選題】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B正確。

10、期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由（）負(fù)責(zé)?！締芜x題】

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條 財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。