2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司管理辦法》第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（四）項、第（六）項至第（十）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（二）信譽良好，不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形。間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

2、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息?！径噙x題】

A.營業(yè)場所

B.公司網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨交易所網(wǎng)站

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。選項ABC正確。

3、期貨公司提供虛假申請文件騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)（）。【單選題】

A.給予警告

B.責(zé)令停業(yè)整頓

C.撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可

D.處3萬以下罰款

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十八條 期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。

4、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不得低于人民幣5000萬元。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（四）項、第（六）項至第（十）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；

5、趙某在某單位任職，近日其單位所入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事，據(jù)了解，該單位是這家期貨公司的第3大股東，根據(jù)規(guī)定，趙某不得擔(dān)任該期貨公司獨立董事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)。（趙某不得擔(dān)任該期貨公司獨立董事，題目說法正確）

6、證券公司在開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)過程中，屬于違法違規(guī)行為的是（）?！径噙x題】

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險

C.未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性

D.介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一管理

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》規(guī)定進(jìn)行處罰：（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（選項A，行為不合法）（二）對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶； （選項B，行為不合法）（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（選項C，行為不合法）（七）代客戶下達(dá)交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（選項D，行為不合法）（十）未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。

7、公司制交易所的董事會職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.召集股東會會議，并向股東會報告工作

B.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

C.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過

D.擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十條 董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。

8、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.與自有資金合并，專戶存放

B.與自有資金分開，專戶存放

C.與自有資金分開，共同存放

D.與自有資金合并，共同存放

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十八條 期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

9、非法設(shè)立期貨交易場所或者其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府( )，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款?！締芜x題】

A.勒令停業(yè)整頓

B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

C.予以取締

D.予以警告

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十四條 非法設(shè)立期貨交易場所或者其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化情況等對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行（）?！締芜x題】

A.風(fēng)險測試

B.壓力測試

C.能力測試

D.抗壓測試

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測試。選項B正確。