2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格，應(yīng)具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第六條  期貨公司具備下列條件的，可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格：  （七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

2、行紀(jì)與代理、居間的主要區(qū)別在于（）?！径噙x題】

A.權(quán)利義務(wù)不同

B.名義不同

C.法律后果不同

D.委托者的關(guān)系不同

正確答案:B、C、D

答案解析:行紀(jì)與代理、居間同屬于中介行為，但三者主要區(qū)別在于：（1）名義不同。（2）法律后果不同。（3）委托者的關(guān)系不同。 

3、中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨是（）?！径噙x題】

A.在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理

B.發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益

C.堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序

D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨是：在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展。

4、發(fā)生下列（）情況時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心?！径噙x題】

A.期貨公司會員號變更

B.會員分級結(jié)算關(guān)系變更

C.會員資格轉(zhuǎn)讓

D.交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。

5、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。題目說法錯誤，客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理由交易所執(zhí)行。

6、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。【多選題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元； （二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求； （三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； （四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度； （五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； （六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； （七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

7、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取的措施有（）?！径噙x題】

A.詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取下列措施：（一）詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；（二）查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；（三）查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；（四）檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)。

8、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

9、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2020年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。【客觀案例題】

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（一）有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％；（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。題中，有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%為：4000×80%=3200萬元；而丙公司在期貨交易所專用結(jié)算賬戶實有貨幣資金的4倍：700×4=2800萬元；兩者取較低值為2800萬元。

10、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，凈資本應(yīng)當(dāng)不得低于人民幣（）?！締芜x題】

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（選項C正確）（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。