2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，但總經(jīng)理不是理事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告?！締芜x題】

A.1月20日

B.4月30日

C.6月15日

D.12月30日

正確答案:B

答案解析:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

3、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.自律監(jiān)察委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由 2/3（含）以上委員出席

B.自律監(jiān)察委員會(huì)決定給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒決定書(shū)

C.紀(jì)律懲戒決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的 1/3（含）以上通過(guò)

D.有關(guān)法律文書(shū)被撤銷或者變更的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以重新作出決定

正確答案:C

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十七條 自律監(jiān)察委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由 2/3（含）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的 1/2（含）以上通過(guò)。

4、交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失的，由交易所承擔(dān)責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十二條 交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

5、下列關(guān)于仲裁的說(shuō)法，不正確的是（）【單選題】

A.仲裁實(shí)行一裁終局制

B.仲裁遵循自愿原則

C.仲裁裁決具有法律上的強(qiáng)制力

D.當(dāng)事人不服仲裁裁決可以向人民法院起訴

正確答案:D

答案解析:仲裁遵循自愿原則，實(shí)行一裁終局制，仲裁裁決具有法律上的強(qiáng)制力。當(dāng)事人不服仲裁裁決不可以向人民法院起訴。選項(xiàng)D不正確。

6、期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

7、期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)具備以下（）條件?！径噙x題】

A.凈資本不低于人民幣3億元

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)

D.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條。(一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)；（四）近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（五）近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案；（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（八）具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施；（九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

8、對(duì)未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施是（）。【多選題】

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

D.在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

9、甲證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)包括（）。【客觀案例題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（一）凈資本不低于12 億元； （二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％； （三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

10、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）?！締芜x題】

A.AAA、BBB兩類

B.A1、A2、A3、A4四類

C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三類

D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 五類

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為Ｃ1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 類。