2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使下列（）職權(quán)?！径噙x題】

A.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

B.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

C.撰寫理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會(huì)員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

2、交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定，交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)（ ）?！締芜x題】

A.按規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.限制實(shí)物交割總量

C.參與期貨交易

D.向想交割但沒(méi)有貨物的空方有償提供貨物

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：（一）出具虛假倉(cāng)單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

3、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值?！締芜x題】

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。 　

4、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》自 2018 年 10 月 22 日起施行。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十五條 本辦法自 2018 年 10 月 22 日起施行。

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條 財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，從業(yè)人員有以下（）行為之一的，暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。【多選題】

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條 從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。

8、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，正確的有( )?！径噙x題】

A.理事會(huì)每屆任期3年

B.理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

C.理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.理事長(zhǎng)由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條 理事會(huì)每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。 第二十六條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。 第二十七條 理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。

9、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（ ）?！径噙x題】

A.可依法停止該會(huì)員交易席位的使用

B.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

C.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八條    人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

10、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。 由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額為（）?！究陀^案例題】

A.全部保證金數(shù)額

B.不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額

C.與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十九條 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。