2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同，說法不正確的有（ ）。【多選題】

A.合同應(yīng)約定乙方清償債務(wù)的范圍、方式、期限

B.合同應(yīng)約定甲方強制平倉的各類情形

C.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度

D.合同應(yīng)載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實性等方面的聲明與保證

正確答案:A、B

答案解析:A項，合同應(yīng)【約定“甲方”清償債務(wù)】的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項。B項，合同應(yīng)【約定“乙方”強制平倉】的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項。

2、備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案?！締芜x題】

A.15日

B.1個月

C.10個工作日

D.20日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送以下材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案：備案申請表和承諾函；場外衍生品業(yè)務(wù)說明書；場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險控制、合規(guī)管理、投資者保護等制度；協(xié)會要求的其他材料。

3、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是（）?！締芜x題】

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券投資服務(wù)

D.證券投資經(jīng)紀

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動；證券投資顧問服務(wù)是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險揭示等，禁止代理客戶操作，投資顧問提供建議供客戶參考，決策由客戶自己做；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。

4、證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動是屬于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

5、證券公司的（）負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)?！締芜x題】

A.董事會

B.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

D.分支機構(gòu)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)；董事會負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督；分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。