2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司提交報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.真實Ⅱ準(zhǔn)確Ⅲ.完整Ⅳ.詳細(xì)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司提交報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

2、信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括（）。Ⅰ.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)Ⅱ.重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維Ⅲ.重要信息系統(tǒng)的日常安全管理Ⅳ.重要信息系統(tǒng)的測試【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括：（1）重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評；（2）重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維及日常安全管理；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

3、完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指（）?！具x擇題】

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門

正確答案:B

答案解析:選項B正確：內(nèi)部控制的合理性原則是指，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項為健全性原則；C項為制衡性原則；D項為獨立性原則。

4、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。Ⅰ.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時點Ⅱ.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工Ⅲ.掌握名單的工作人員范圍Ⅳ.對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

5、關(guān)于證券公司重要信息系統(tǒng)，下列說法錯誤的是（）。【選擇題】

A.實時信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第一級

B.實時信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第二級

C.證券公司實時信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第四級

D.重大災(zāi)難應(yīng)對能力相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)達(dá)到災(zāi)難應(yīng)對能力第五級

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：證券公司重要信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合下列信息系統(tǒng)備份能力等級要求：（1）實時信息系統(tǒng)、非實時信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第一級；（2）非實時信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第二級；（3）證券公司實時信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第四級；（4）實時信息系統(tǒng)、非實時信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備災(zāi)難及重大災(zāi)難應(yīng)對能力，相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)分別達(dá)到災(zāi)難應(yīng)對能力第五級、重大災(zāi)難應(yīng)對能力第六級；（5）災(zāi)難應(yīng)對能力可以通過重大災(zāi)難能力體現(xiàn)，但重大災(zāi)難應(yīng)對能力相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)達(dá)到災(zāi)難應(yīng)對能力第五級。