2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )?！径噙x題】

A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制

D.公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；（A項正確）（2）具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度；（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制；（C項正確）（4）公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整；（D項正確）（5）公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（6）財務(wù)顧問主辦人不少于5人；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）?！締芜x題】

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

正確答案:C

答案解析:選項C正確：按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。

3、參與柜臺交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)釆取有效措施了解（）等情況?！径噙x題】

A.投資者的身份

B.投資者的信用狀況

C.投資者的金融知識

D.投資者的投資經(jīng)驗

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：參與柜臺交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)釆取有效措施了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況。

4、科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)提前了結(jié)的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償一并提前了結(jié)。權(quán)益補(bǔ)償日需重新計算，其中原轉(zhuǎn)融券歸還日為出借人和借入人商定的歸還日?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)提前了結(jié)的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償一并提前了結(jié)。權(quán)益補(bǔ)償日需重新計算，其中原轉(zhuǎn)融券歸還日為出借人和借入人商定的歸還日。

5、證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見?！径噙x題】

A.宏觀經(jīng)濟(jì) 

B.行業(yè)狀況

C.證券市場變動情況

D.具體證券投資建議

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：鼓勵證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)（A項正確）、行業(yè)狀況（B項正確）、證券市場變動情況（C項正確）發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險，引導(dǎo)理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。