2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款?！具x擇題】

A.非法募集資金金額5%以上50%以下

B.非法募集資金金額1%以上10%以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款。

2、（）指憑借專門(mén)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。【選擇題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金管理人指憑借專門(mén)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。

3、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累（）。【選擇題】

A.歸會(huì)員所有

B.歸國(guó)家所有

C.其權(quán)益由證券交易所享有

D.交易所存續(xù)期間，可分配給會(huì)員

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。

4、關(guān)于分公司的說(shuō)法正確的是（）。【選擇題】

A.分公司具有法人資格

B.分公司在一定程度上可以承擔(dān)一定的法律后果

C.分公司的業(yè)務(wù)不受總公司控制

D.分公司可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)；分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

5、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款?！具x擇題】

A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百八十五條　發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。