2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司有下列（）情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。Ⅰ.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任Ⅱ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上Ⅲ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：（1）董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。Ⅰ.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)Ⅱ.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工Ⅲ.掌握名單的工作人員范圍Ⅳ.對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

3、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。【選擇題】

A.提交大額交易報(bào)告

B.提交可疑交易報(bào)告

C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

D.不予理睬

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

4、下列關(guān)于證券公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格要求，說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員Ⅱ.已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效；Ⅲ.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告Ⅳ.證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除。

5、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者（）。Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元Ⅲ.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元Ⅳ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。