2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、以下屬于操縱證券市場的行為有（）。Ⅰ.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易Ⅳ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第五十五條　禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：（一）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券交易；（六）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進行反向證券交易；（七）利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；（八）操縱證券市場的其他手段。

2、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。

3、（）是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。【選擇題】

A.雙邊法律關(guān)系

B.多邊法律關(guān)系

C.確認性法律關(guān)系

D.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

正確答案:A

答案解析:選項A正確：雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

4、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

5、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄；（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（4）注冊資本最低額為人民幣3000萬元；（5）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（6）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；（7）國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。