2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額Ⅱ.投資目標(biāo)和管理期限Ⅲ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅳ.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：（1）客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額（Ⅰ項(xiàng)正確）；（2）投資范圍、投資限制和投資比例（Ⅲ項(xiàng)正確）；（3）投資目標(biāo)和管理期限（Ⅱ項(xiàng)正確）；（4）客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限（Ⅳ項(xiàng)正確）；（5）各類風(fēng)險(xiǎn)揭示；（6）資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；（7）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；（8）管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式；（9）與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；（10）合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；違約責(zé)任和糾紛的解決方式；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2、在證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)期間，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3 個(gè)月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.獨(dú)立原則Ⅱ.客觀原則Ⅲ.公平原則Ⅳ.審慎原則【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有：（1）獨(dú)立原則；（2）客觀原則；（3）公平原則；（4）審慎原則。

4、（  ）應(yīng)加強(qiáng)對參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益?！具x擇題】

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)加強(qiáng)對參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

5、對首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，協(xié)會(huì)在接收備案材料（）內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正?！具x擇題】

A.5日

B.5個(gè)工作日

C.3個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：對首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，協(xié)會(huì)在接收備案材料5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。