2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、為進(jìn)一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制?！具x擇題】

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

正確答案:C

答案解析:選項C正確：為進(jìn)一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。

2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者（  ）罰款?！具x擇題】

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上2萬元以下

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者1萬元以上5萬元以下罰款。

3、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險包括（）。Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤  Ⅱ.變相自營、賬外自營Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規(guī)模失控、決策失誤（Ⅰ項正確）、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營（Ⅱ項正確）、操縱市場、內(nèi)幕交易（Ⅲ項正確）等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。

4、以下關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)說法正確的是（）。 Ⅰ.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金Ⅱ.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 Ⅲ.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 Ⅳ.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割（Ⅱ正確），不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金（Ⅰ正確），不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金（Ⅲ正確）；證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)（Ⅳ正確）。

5、下列說法正確的是（）。Ⅰ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易Ⅱ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司不能從事金融衍生產(chǎn)品交易Ⅲ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事金融衍生產(chǎn)品交易Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《關(guān)于證券公司自營投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易；不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。