2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列有關(guān)有限合伙人退伙的說法，錯誤的是（）。【選擇題】

A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格

D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：本題考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。

2、關(guān)于法律關(guān)系的特征，下列說法正確的是（）。Ⅰ.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系Ⅱ.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系Ⅲ.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系Ⅳ.法律關(guān)系調(diào)整的是一般意義上人與人之間的關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：Ⅳ項，法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系。

3、下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意

正確答案:D

答案解析:選項D描述錯誤：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意（D錯誤）。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓；其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓；經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)；兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)；公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

4、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查（）。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ.檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：（1）詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；（2）進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查；（3）查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；（4）檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。

5、下列不屬于公司高級管理人員的是（）?！具x擇題】

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.股東

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。