2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，對(duì)于（）情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券?！具x擇題】

A.客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

B.在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

D.客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括以下幾方面：（1）從事證券交易時(shí)間。要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券分司營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上；（2）賬戶狀態(tài)。要求客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好；（3）信譽(yù)狀況。要求客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄；（4）資產(chǎn)狀況。要求客戶具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力；（5）投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)。要求客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系?？蛻魹榉亲C券公司股東或關(guān)聯(lián)人。

2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理，下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅱ.證券公司提交的重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：Ⅰ正確，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查；Ⅱ正確，柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。 Ⅲ正確，證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等；Ⅳ正確，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。

3、證券公司與發(fā)行人簽訂的代銷協(xié)議需要載明的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代銷的期限及起止日期Ⅲ.代銷的費(fèi)用及結(jié)算方法Ⅳ.違約責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ包括）（2）代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；（3）代銷的期限及起止日期；（Ⅱ包括）（4）代銷的付款方式及日期；（5）代銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；（Ⅲ包括）（6）違約責(zé)任；（Ⅳ包括）（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

4、約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，處理程序包括（）。Ⅰ. 證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所申請(qǐng)終止購(gòu)回，并告知客戶Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)向交易所提交處置申請(qǐng)、承諾書和合規(guī)意見(jiàn)書等相關(guān)材料Ⅲ.證券公司提交的違約處置申請(qǐng)及相關(guān)材料形式完備的，交易所向中國(guó)結(jié)算發(fā)出終止約定購(gòu)回交易的書面通知Ⅳ.證券公司可在標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至自營(yíng)賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購(gòu)回交易所涉全部標(biāo)的證券，以抵償客戶應(yīng)付金額，剩余金額按照多退少補(bǔ)的原則處理Ⅴ.違約處置完成后，證券公司應(yīng)當(dāng)將違約處置結(jié)果向交易所備案【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告交易所，并按以下程序處理：（1）證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所申請(qǐng)終止購(gòu)回，并告知客戶；（2）證券公司應(yīng)當(dāng)向交易所提交處置申請(qǐng)、承諾書和合規(guī)意見(jiàn)書等相關(guān)材料；（3）證券公司提交的違約處置申請(qǐng)及相關(guān)材料形式完備的，交易所向中國(guó)結(jié)算發(fā)出終止約定購(gòu)回交易的書面通知。證券公司可在標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至自營(yíng)賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購(gòu)回交易所涉全部標(biāo)的證券，以抵償客戶應(yīng)付金額，剩余金額按照多退少補(bǔ)的原則處理； （4）違約處置完成后，證券公司應(yīng)當(dāng)將違約處置結(jié)果向交易所備案。 

5、上市公司董事會(huì)秘書為證券公司的（）。【選擇題】

A.管理人員

B.高級(jí)管理人員

C.監(jiān)事會(huì)成員

D.股東大會(huì)成員

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

6、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個(gè)工作日。【選擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

7、下列關(guān)于私募基金投資回訪，說(shuō)法正確的是（ ）?！具x擇題】

A.銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行投資回訪

B.回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述

C.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)可以在投資冷靜期中進(jìn)行回訪

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法正確：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員進(jìn)行投資回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。

8、托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)（）。Ⅰ.在中國(guó)境外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管Ⅱ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣Ⅲ.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管資產(chǎn)的條件Ⅳ.具備安全、高效的清算、交割能力；最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國(guó)境外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣；有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

9、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動(dòng)包括（）。Ⅰ.宣傳推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額申購(gòu)Ⅳ.簽訂新的銷售協(xié)議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：（1）簽訂新的銷售協(xié)議；（Ⅳ項(xiàng)正確）（2）宣傳推介基金；（Ⅰ項(xiàng)正確）（3）發(fā)售基金份額；（Ⅱ項(xiàng)正確）（4）辦理基金份額申購(gòu)。（Ⅲ項(xiàng)正確）基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令終止基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動(dòng)。

10、從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的自律管理?！具x擇題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。