2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。Ⅰ.責令停業(yè)整頓Ⅱ.指定其他機構托管、接管Ⅲ.撤銷經營證券業(yè)務許可Ⅳ.撤銷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）責令停業(yè)整頓；（2）指定其他機構托管、接管；（3）撤銷經營證券業(yè)務許可；（4）撤銷。

2、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，（）?！具x擇題】

A.追究民事責任

B.追究刑事責任

C.追究行政責任

D.追究經濟責任

正確答案:B

答案解析:選項B正確：發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

3、證券公司從事證券自營業(yè)務的，應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營（）。Ⅰ.業(yè)務管理制度  Ⅱ.投資決策機制Ⅲ.操作流程      Ⅳ.風險監(jiān)控體系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度（Ⅰ項正確）、投資決策機制（Ⅱ項正確）、操作流程（Ⅲ項正確）和風險監(jiān)控體系（Ⅳ項正確），在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。

4、中國于（）年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務模式，以實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機制?！具x擇題】

A.2015

B.2017

C.2018

D.2019

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經過中英雙方協(xié)商，中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務模式，以實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機制。

5、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括（）?！具x擇題】

A.風險收益匹配

B.客觀

C.公正

D.誠實信用

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀、公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。