2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券從業(yè)人員管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起（）內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?！具x擇題】

A.15日

B.20日

C.1個月

D.2個月

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

2、證券公司經(jīng)理層應建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的（）。I.識別II.計量III.監(jiān)測IV.控制【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司經(jīng)理層應建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制。

3、洗錢風險管理工作的基本原則包括（）。I.風險相當原則II.全面性原則III.同一性原則IV.動態(tài)管理原則【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：洗錢風險管理工作的基本原則包括：（1）風險相當原則；（2）全面性原則；（3）同一性原則；（4）動態(tài)管理原則；（5）自主管理原則；（6）保密原則。

4、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。【選擇題】

A.甲某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

5、《證券公司治理準則》對證券公司相關人員作出了嚴格要求，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意（）。Ⅰ.不得濫用權(quán)力Ⅱ.不得超越職權(quán)Ⅲ.依法維護證券公司獨立性Ⅳ.不得開展業(yè)務競爭【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券公司治理準則》對證券公司股東、控股股東、實際控制人的行為作出了嚴格要求，以維護證券公司股東、客戶及利益相關者的合法權(quán)益。證券該公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：（1）不得濫用權(quán)力；（2）不得超越職權(quán)；（3）依法維護證券公司獨立性；（4）不得開展業(yè)務競爭；（5）關聯(lián)交易不得損害公司利益。