2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。【選擇題】

A.合規(guī)部門

B.風險控制部門

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。

2、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融。會計、信用技術(shù)等有關(guān)領域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應低于（）?！具x擇題】

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融。會計、信用技術(shù)等有關(guān)領域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應低于2%。

3、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關(guān)業(yè)務進行限制時，應當遵循（）的原則。Ⅰ.客戶利益優(yōu)先Ⅱ.公司利益優(yōu)先Ⅲ.公平對待客戶Ⅳ.降低公司風險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關(guān)業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則。

4、證券公司（）應承擔流動性風險管理的最終責任?！具x擇題】

A.董事會

B.經(jīng)理層

C.董事長

D.總經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司董事會應承擔流動性風險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。

5、（）是指證券公司應對流動性風險管理各個環(huán)節(jié)進行嚴謹、審慎判斷，保障公司流動性的安全?！具x擇題】

A.全面性原則

B.審慎性原則

C.預見性原則

D.一致性原則

正確答案:B

答案解析:選項B正確：審慎性原則是指證券公司應對流動性風險管理各個環(huán)節(jié)進行嚴謹、審慎判斷，保障公司流動性的安全。