2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。 Ⅰ.為多獲取傭金，誘使客戶進行不必要的證券買賣 Ⅱ.在公共場所進行投資咨詢 Ⅲ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易;（2）不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物；（3）不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益；（Ⅲ屬于）（4）不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托；（5）不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；（6）不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣；（Ⅰ屬于）（7）不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收；（8）不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費用；（9）不得散布謠言或其他非公開披露的信息；（10）不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息；（11）不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

2、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1

B.證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

C.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%

D.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。

3、（）根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊?！具x擇題】

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

B.證券交易所

C.證監(jiān)會

D.證券金融公司

正確答案:A

答案解析:選項A說法正確：證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

4、管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。【選擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。

5、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人?！具x擇題】

A.100

B.500

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。