2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。【選擇題】

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，（   ）將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國證監(jiān)會?！具x擇題】

A.財(cái)政部

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國證監(jiān)會。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等上嚴(yán)格分離。Ⅰ.人員    Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶    Ⅳ.資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員（Ⅰ項(xiàng)正確）、信息（Ⅱ項(xiàng)正確）、賬戶（Ⅲ項(xiàng)正確）、資金（Ⅳ項(xiàng)正確）、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

4、證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的（）。【選擇題】

A.自然人

B.法人

C.機(jī)構(gòu)

D.社團(tuán)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。

5、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予的處分不包括（）?！具x擇題】

A.公開譴責(zé)

B.通報(bào)批評

C.認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級管理人員

D.限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案： （1）通報(bào)批評；（2）公開譴責(zé)；（3）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級管理人員。