2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取的保證金的陳述，錯誤的是（）。【單選題】

A.期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

B.期貨交易所向會員收取的保證金不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，其中，結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金

正確答案:C

答案解析:保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，其中，結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。選項C說法錯誤

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營成本

C.市場平均標(biāo)準(zhǔn)

D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:B、D

答案解析:提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。選項BD正確。

3、現(xiàn)代法治國家主要通過建立行政復(fù)議和行政訴訟制度為行政相對人提供救濟。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:現(xiàn)代法治國家主要通過建立行政復(fù)議和行政訴訟制度為行政相對人提供救濟。

4、在交割違約責(zé)任中，征購或者競賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照中國證監(jiān)會規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；具有合同法第九十四條第（四）項規(guī)定情形的，對方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。征購或者競賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。

5、我國境內(nèi)期貨交易所的職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.提供交易場所

B.設(shè)計期貨合約

C.監(jiān)督期貨交易

D.查處違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責(zé)：（1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)； （2）組織期貨交易的結(jié)算、交割（3）制定并實施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則（4）設(shè)計期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市； （5）對期貨交易進行實時監(jiān)控和風(fēng)險監(jiān)測；（6）發(fā)布市場信息；（7）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)（8）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員、交易者、期貨服務(wù)機構(gòu)等進行自律管理；（9）開展交易者教育和市場培訓(xùn)工作；（10）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定；（11）查處違規(guī)行為；（12）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。選項ABCD正確。

6、銀行或者其他金融機構(gòu)工作人員吸收客戶資金不入賬的，最高可以判處死刑。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:吸收客戶資金不入賬罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的行為。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。 單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

7、擔(dān)任期貨公司獨立董事，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）?！径噙x題】

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.具備期貨專業(yè)能力

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司獨立董事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱； （2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位； （3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力； （4）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。選項ABCD正確。

8、期貨公司申請設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。【多選題】

A.申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（2）申請日前 3 個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（3）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（4）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近 1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（5）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；（6）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項BCD正確。

9、操縱證券、期貨市場情形嚴(yán)重的，但行為人（）的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰?！径噙x題】

A.如實供述犯罪事實

B.認(rèn)罪悔罪

C.積極配合調(diào)查

D.退繳違法所得

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》操縱證券、期貨市場情形嚴(yán)重的，行為人如實供述犯罪事實，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。選項ABCD正確

10、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》特殊單位客戶包括證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第六條。本辦法所稱特殊單位客戶包括證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。