2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由（）另行規(guī)定。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

2、公司制期貨交易所董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

3、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

4、下列關(guān)于期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵表述，不正確的是（）。【單選題】

A.誠信是價值取向

B.擔(dān)當(dāng)是責(zé)任所在

C.穩(wěn)健是發(fā)展之道

D.合規(guī)是立身之本

正確答案:C

答案解析:期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵可以概況為“合規(guī)”“誠信”“專業(yè)”“穩(wěn)健”“擔(dān)當(dāng)”。合規(guī)是立身之本。誠信是價值取向。專業(yè)是發(fā)展之道。穩(wěn)健是長效保障。擔(dān)當(dāng)是責(zé)任所在。

5、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條 客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

6、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）?！締芜x題】

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四條    期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

7、中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.6

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第八條，中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

8、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列（）情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?！径噙x題】

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)

C.主動提出注銷申請

D.開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十條 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷申請； 　?。ㄋ模﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

9、依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

10、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的應(yīng)（）?！締芜x題】

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條 從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。