2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向（）提交書面報(bào)告?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.所在省級(jí)人民政府金融辦公室

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。選項(xiàng)A正確。

2、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由（）通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。【單選題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。選項(xiàng)C正確。

3、按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

B.公司網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上

D.期貨日?qǐng)?bào)

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。選項(xiàng)BC正確。

4、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有（）?！径噙x題】

A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性

B.對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕

C.應(yīng)當(dāng)向期貨交易者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息

D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)ABD正確。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益?！　?/p>

5、A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶從事期貨交易，從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營銷人員，對(duì)客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對(duì)客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會(huì)有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶可將賬號(hào)交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等。關(guān)于A證券公司這樣的做法，下列說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證

D.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。選項(xiàng)ABCD正確。

6、期貨公司的客戶不能以下列（）方式下達(dá)交易指令?！締芜x題】

A.書面

B.全委托代理

C.電話

D.網(wǎng)上委托

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。選項(xiàng)B為不得有方式。

7、（）在其網(wǎng)站建立證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站建立證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)，社會(huì)公眾可通過該平臺(tái)查詢本辦法第八條第(五)項(xiàng)行政處罰、市場(chǎng)禁入決定信息，第(六)項(xiàng)信息等違法失信信息。選項(xiàng)A正確。

8、小王是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，由于某種原因，小王被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，那么兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用小王擔(dān)任（）?！究陀^案例題】

A.董事

B.經(jīng)紀(jì)人員

C.監(jiān)事

D.高級(jí)管理人員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。選項(xiàng)ACD正確。

9、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前將會(huì)議召開的方式、時(shí)間、地點(diǎn)通知全體理事。

10、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，（）?！径噙x題】

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。選項(xiàng)ABD正確。