2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足1年的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的年度報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足3個(gè)月或者存續(xù)期間不足3個(gè)月的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。

2、中國證監(jiān)會(huì)與中國人民銀行、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制，加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)信息共享。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中國證監(jiān)會(huì)與中國人民銀行、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制，加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)信息共享。

3、期貨交易所編制的交易情況報(bào)表不包括（）。【單選題】

A.日?qǐng)?bào)表

B.周報(bào)表

C.月報(bào)表

D.年報(bào)表

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。選項(xiàng)A正確。

4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（）?！径噙x題】

A.誠信記錄

B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。選項(xiàng)ABCD正確。

5、 客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開戶申請(qǐng)，出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料，如實(shí)提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來源合法，對(duì)擬開立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6、信義義務(wù)的特點(diǎn)主要包括（）?！径噙x題】

A.強(qiáng)制性

B.預(yù)防性

C.靈活性

D.概括性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:信義義務(wù)的特點(diǎn)（1）信義義務(wù)具有強(qiáng)制性和預(yù)防性 ；（2）信義義務(wù)具有概括性和靈活性 。選項(xiàng)ABCD正確。

7、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)C正確。

8、期貨公司的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)下達(dá)的任何指令。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。【多選題】

A.獨(dú)立經(jīng)營

B.財(cái)務(wù)、人員分開隔離

C.經(jīng)營場所分開隔離

D.責(zé)任共擔(dān)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。選項(xiàng)ABC正確。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。選項(xiàng)D不正確。

10、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。【多選題】

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.自有資金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.投資者保障基金

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。選項(xiàng)AB正確。