2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作（）等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)?！径噙x題】

A.考核情況

B.履職情況

C.投訴情況

D.回訪情況

正確答案:B、C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。選項(xiàng)BC正確

2、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入（）?！締芜x題】

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。選項(xiàng)B正確

3、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心在防范期貨市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)方面，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控（）?！径噙x題】

A.防范操縱風(fēng)險(xiǎn)

B.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C.防范內(nèi)幕交易和利益輸送

D.跨市監(jiān)控

正確答案:A、B、C、D

答案解析:防范期貨市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測(cè)重點(diǎn)從以下四方面進(jìn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控:（1）防范操縱風(fēng)險(xiǎn)；（2）防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；（3）防范內(nèi)幕交易和利益輸送；（4）跨市監(jiān)控。選項(xiàng)ABCD正確

4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有（）的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款?！径噙x題】

A.誤導(dǎo)性陳述

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.承諾效應(yīng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)ABC正確

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。【單選題】

A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

D.投資意見(jiàn)書

正確答案:C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。選項(xiàng)C正確