2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門決定立案的，向當(dāng)事人發(fā)出的書面立案通知中應(yīng)當(dāng)載明（）?！径噙x題】

A.立案調(diào)查的原因

B.立案調(diào)查的依據(jù)

C.立案調(diào)查的意見

D.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》決定立案的，在會長辦公會通過后 10 個工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。選項ABD正確。

2、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格，應(yīng)具備以下（）條件?！径噙x題】

A.凈資本不低于人民幣3億元

B.申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級

D.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第六條。(一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；（四）近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（五）近1年不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案；（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（八）具有獨立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施；（九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

3、（）負責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實施細則》協(xié)會負責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。如產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化，協(xié)會應(yīng)根據(jù)情況及時更新名錄。選項A正確

4、張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對張某采取了訓(xùn)誡、對王某采取了公開譴責(zé)、對趙某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的包括（）。【客觀案例題】

A.張某

B.趙某

C.王某

D.李某

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。趙某被撤銷從業(yè)資格，不屬于此范圍。選項ACD正確。

5、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由該從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

6、風(fēng)險管理公司備案開展風(fēng)險管理服務(wù)業(yè)務(wù)，要求符合期貨從業(yè)條件的人員不少于（）人。【單選題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:B

答案解析:風(fēng)險管理公司備案開展風(fēng)險管理服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （1）期貨公司分類評級不低于B類BB級； （2）具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、清晰的決策與授權(quán)體系、完善的內(nèi)部控制制度； （3）具備與試點業(yè)務(wù)相匹配的資本實力，實繳資本不得低于人民幣1億元； （4）具備與試點業(yè)務(wù)相匹配的營業(yè)場所、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和健全的合規(guī)管理與風(fēng)險控制機制，不少于5名人員符合期貨從業(yè)條件；（選項B正確）（5）具有完善的客戶權(quán)益保護措施。

7、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對外商投資期貨公司實施（）?！締芜x題】

A.自律管理

B.監(jiān)控

C.跨境管理

D.監(jiān)督管理

正確答案:D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對外商投資期貨公司實施監(jiān)督管理。選項D正確。

8、 客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

9、在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

10、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件以及（）等方面提出要求。【多選題】

A.人事管理

B.內(nèi)部控制

C.保證金存管

D.關(guān)聯(lián)交易

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。選項BCD正確