2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、以下關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（）。【多選題】

A.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

B.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對全體會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所非結(jié)算會員不做結(jié)算

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十二條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

2、期貨公司分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正的，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取（）等措施?！径噙x題】

A.罰款

B.限制向公司高級管理人員支付報酬

C.限制分配紅利

D.責(zé)令更換相關(guān)部門負(fù)責(zé)人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： 　　（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)； 　　（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)； 　?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利； 　?。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； 　?。ㄎ澹┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用； 　?。ㄆ撸┴?zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

3、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度，情節(jié)嚴(yán)重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二十一條。 期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

4、首席風(fēng)險官不得有下列行為（ ）?！径噙x題】

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司違法違規(guī)行為

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十三條 首席風(fēng)險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

5、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，由（）根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定。【單選題】

A.會長

B.理事會

C.申訴委員會負(fù)

D.自律監(jiān)察委員會

正確答案:D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第三條 協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，( )?！締芜x題】

A.應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主

B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主

C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主

D.應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。

7、協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過以下（）方式送達?！径噙x題】

A.微信

B.郵寄

C.協(xié)會網(wǎng)站公告

D. 委托相關(guān)會員單位協(xié)助

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第六條 協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關(guān)會員單位協(xié)助、電子送達、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達。經(jīng)當(dāng)事人同意，還可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認(rèn)其收悉的電子送達方式。

8、證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由（）另行規(guī)定?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條 證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

9、在期貨交易過程中出現(xiàn)下列（）情形的．期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險?！径噙x題】

A.地震、火災(zāi)、水災(zāi)等不可抗力原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

B.計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

C.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生重大影響

D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十八條 在期貨交易過程中出現(xiàn)下列情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；（二）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；（三）出現(xiàn)本辦法第八十五條規(guī)定的情形經(jīng)采取措施后仍未化解風(fēng)險；（四）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。第八十六條 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，( )，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。【單選題】

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。