2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。【多選題】

A.身份

B.婚姻狀況

C.財(cái)務(wù)狀況

D.投資經(jīng)驗(yàn)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。（選項(xiàng)ACD正確）

2、下列不符合期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件的是（）?！締芜x題】

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

正確答案:B

答案解析:期貨公司申請(qǐng)從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元； （2）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求； （3）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（4）具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度； （5）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（6）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨和衍生品法》所規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； （7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令?！締芜x題】

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。選項(xiàng)C正確。

4、期貨公司不得向客戶做獲利保證，但可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)制作（），詳細(xì)說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃管理和運(yùn)作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計(jì)劃的各類風(fēng)險(xiǎn)。【多選題】

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.招募說(shuō)明書(shū)

C.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

D.上市交易公告書(shū)

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，除向投資者提供資產(chǎn)管理合同外，還應(yīng)當(dāng)制作計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，詳細(xì)說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃管理和運(yùn)作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計(jì)劃的各類風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)AC正確。