2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告和上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告都應(yīng)當(dāng)由期貨公司的（）簽字?！径噙x題】

A.董事長(zhǎng)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.總經(jīng)理

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容和格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。本條第一款、第二款規(guī)定的定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理簽字。

2、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

3、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱金融資產(chǎn)包括（）等?！径噙x題】

A.股票

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.信托計(jì)劃

D.銀行存款

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。選項(xiàng)ABCD正確。

4、當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化，各期貨公司為了增加開(kāi)戶人數(shù)展開(kāi)了廣泛的營(yíng)銷，并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關(guān)規(guī)定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（2）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。題中做法不正確。

5、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。

6、期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。

7、下列可以用于沖抵保證金的有價(jià)證券是（）?！径噙x題】

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.房產(chǎn)證

D.信用憑證

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（1）經(jīng)期貨交易所登記的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；（2）可流通的國(guó)債；（3）股票、基金份額（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。 房產(chǎn)證不屬于有價(jià)證券。選項(xiàng)AB正確

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。【多選題】

A.明晰職責(zé)

B.強(qiáng)化制衡

C.利潤(rùn)最大化

D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。選項(xiàng)ABD正確。

9、根據(jù)《期貨交易者保障基金管理辦法》，期貨交易活動(dòng)實(shí)行（）的原則?！径噙x題】

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.交易者決策自主、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和交易者決策自主、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。選項(xiàng)ABCD正確

10、期貨公司申請(qǐng)從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管要求?！締芜x題】

A.12個(gè)月

B.3個(gè)月

C.1個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:D

答案解析:期貨公司申請(qǐng)從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。選項(xiàng)D正確。