2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》只適用于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱從業(yè)人員是指：（1）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（3）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。以上從業(yè)人員均適用。

2、我國境內(nèi)期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理?！締芜x題】

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.監(jiān)督

D.監(jiān)控

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。選項(xiàng)B正確

3、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）?！径噙x題】

A.某期貨公司與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)查，江某不具備從事期貨交易的主體資格

B.小王因重大誤解訂立合同的期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.某期貨公司與李某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)查，該期貨公司沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格

D.違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（1）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（3）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。選項(xiàng)ACD正確。

4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通交易者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）?！締芜x題】

A.AAA、BBB、CCC三類

B.A1、A2、A3、A4四類

C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三類

D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5五類

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通交易者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為Ｃ1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5類。選項(xiàng)D正確

5、下列屬于期貨公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）?！径噙x題】

A.期貨自營業(yè)務(wù)

B.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)

正確答案:B、C、D

答案解析:期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨交易咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)BCD正確

6、甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙期貨公司介紹客戶的過程中，甲證券公司的下列行為符合規(guī)定的是（）?！究陀^案例題】

A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

B.如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險及流程

C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D.對客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。選項(xiàng)ABD正確。

7、期貨公司變更公司章程，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》變更公司名稱、形式、章程的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告。選項(xiàng)A正確。

8、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款?！締芜x題】

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項(xiàng)C正確。

9、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（）或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告?！締芜x題】

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A正確。

10、（）根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:《期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中期協(xié)）根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。