2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.2

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

2、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送，表述正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送

B.期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取出具警示函、監(jiān)管談話(huà)等措施

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。（選項(xiàng)A正確）期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（選項(xiàng)D正確）

3、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。

4、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）?！径噙x題】

A.代理客戶(hù)從事期貨交易

B.收取客戶(hù)手續(xù)費(fèi)

C.為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)行情信息

D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益

正確答案:A、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益；（2）代理客戶(hù)從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)B不選，會(huì)員自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)收取的手續(xù)費(fèi)是合理的。而從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，在介紹客戶(hù)給期貨公司時(shí)，是不得代收取期貨保證金的。此題答案為AD。

5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出?！径噙x題】

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。 非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。選項(xiàng)AC正確

6、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其監(jiān)管談話(huà)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見(jiàn)出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨公司未限期改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

7、在使用保障基金時(shí)，若現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償期貨交易者保證金損失的，應(yīng)由（）。【單選題】

A.交易者自擔(dān)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。選項(xiàng)B正確

8、期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶(hù)信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.股東大會(huì)

D.董事會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身具有管理權(quán)限的信息系統(tǒng)直接接受客戶(hù)交易指令，不得允許或者配合其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人截取、留存客戶(hù)信息，不得以任何方式向其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)提供客戶(hù)信息，法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶(hù)信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即終止與其合作。選項(xiàng)B正確。

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)期貨公司評(píng)審等事宜，其分類(lèi)評(píng)價(jià)可以替代中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)分類(lèi)結(jié)果，合理配置監(jiān)管資源，對(duì)不同類(lèi)別的期貨公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類(lèi)評(píng)價(jià)不能替代中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。

10、期貨公司擅自以客戶(hù)名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。