2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書(shū)可以在其他營(yíng)利性組織中兼職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

2、下列情形中，不能視為客戶對(duì)期貨公司交易結(jié)算報(bào)告提出異議的有（）。【多選題】

A.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間之后向期貨公司提出書(shū)面異議

B.客戶未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議，也未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)

C.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面申請(qǐng)

D.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出口頭異議，且未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。客戶未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。選項(xiàng)ABD正確。

3、信義義務(wù)的特點(diǎn)主要包括（）?！径噙x題】

A.強(qiáng)制性

B.預(yù)防性

C.靈活性

D.概括性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:信義義務(wù)具有強(qiáng)制性和預(yù)防性，信義義務(wù)具有概括性和靈活性。選項(xiàng)ABCD正確。

4、在交割違約責(zé)任中，征購(gòu)或者競(jìng)賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；具有合同法第九十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定情形的，對(duì)方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。征購(gòu)或者競(jìng)賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。

5、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。【多選題】

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易

D.間接為客戶從事期貨交易提供融資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。（選項(xiàng)A正確）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。（選項(xiàng)BC正確）證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（選項(xiàng)D正確）

6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行（）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合?！径噙x題】

A.定期

B.不定期

C.季度

D.年度

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。選項(xiàng)AB正確。

7、2020年12月，為完成期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金指標(biāo)，該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某指使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（）。【客觀案例題】

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

B.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

D.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的。期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。選項(xiàng)ABC正確。

8、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十四條 取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

9、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

10、下列關(guān)于和解協(xié)議的說(shuō)法，正確的有（）?！径噙x題】

A.和解協(xié)議具有合同的效力

B.和解協(xié)議具有強(qiáng)制執(zhí)行效力

C.和解協(xié)議對(duì)雙方當(dāng)事人有約束力

D.和解協(xié)議的雙方可以處分自己的權(quán)利

正確答案:A、C、D

答案解析:在和解協(xié)議中，雙方可以處分自己的權(quán)利，只要不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，均屬有效。和解協(xié)議具有合同的效力，對(duì)雙方當(dāng)事人有約束力，但沒(méi)有強(qiáng)制執(zhí)行效力，需要由當(dāng)事人自愿履行，如果一方當(dāng)事人違反，則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約的民事責(zé)任，另一方可以根據(jù)約定申請(qǐng)仲裁或者提起訴訟。選項(xiàng)ACD正確