2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、境外經紀機構接受境外交易者委托后，委托期貨公司進行境內特定品種期貨交易，期貨公司應當以（）的名義進行交易?！締芜x題】

A.自己

B. 境外經紀機構

C.境外交易者

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外經紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內特定品種期貨交易。期貨公司接受委托后，以自己的名義為該境外經紀機構進行交易。選項A正確

2、資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。【多選題】

A.及時結清相關費用

B.將剩余委托資產返還給客戶

C.及時撤銷非期貨類投資賬戶

D.可以保留期貨投資賬戶，待日后使用

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第二十三條 期貨公司應當與客戶在資產管理合同中明確約定資產管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責任承擔等相關事項。資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續(xù)：（一）及時結清相關費用，將剩余委托資產返還給客戶；（二）及時撤銷期貨資產管理賬戶；（三）及時撤銷非期貨類投資賬戶；

3、經營機構應當制作產品或服務（），根據(jù)產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。【單選題】

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

正確答案:C

答案解析:《期貨經營機構交易者適當性管理實施細則》經營機構應當制作產品或服務風險等級評估表，根據(jù)產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。選項C正確

4、期貨公司的凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，并向全體董事提交書面報告?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。選項D正確

5、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當采取的措施是（）。【單選題】

A.期貨交易所墊付資金

B.期貨交易所強行平倉

C.追加保證金或自行平倉

D.保持賬戶資金不變

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所會員保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。選項C正確

6、文化建設是資本市場健康發(fā)展的支柱，期貨行業(yè)的文化內涵為（）?！径噙x題】

A.穩(wěn)健

B.擔當

C.合規(guī)

D.專業(yè)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨行業(yè)的文化內涵可以概況為“合規(guī)”“誠信”“專業(yè)”“穩(wěn)健”“擔當”。選項ABCD正確。

7、通常情況下，解決期貨糾紛可以選擇的調解有（）?！径噙x題】

A.法院調解

B.行政調解

C.行業(yè)調解

D.人民調解

正確答案:A、B、C

答案解析:對于期貨糾紛，爭議雙方可以選擇：法院調解、仲裁調解、行政調解、行業(yè)調解。因為期貨糾紛專業(yè)性較強，一般不傾向于選擇人民調解。選項ABC正確

8、期貨交易所應當履行下列（）職責。【多選題】

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.代理客戶從事期貨交易

D.查處違規(guī)行為

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》 期貨交易所應當履行下列職責：（1）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；（2）發(fā)布市場信息；（3）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；（4）查處違規(guī)行為。選項ABD正確。

9、期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當向監(jiān)管機構提交的備案材料包括（）。【多選題】

A.備案報備

B.變更后住所所有權或者使用權證明

C.關于變更后住所和使用權的設施符合期貨業(yè)務需要的說明

D.關于客戶資產處理情況的說明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：（1）備案報告；（2）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（3）公司決議文件；（4）關于客戶資產處理情況，變更后住所和使用的設施符合期貨業(yè)務需要的說明；（5）變更后住所所有權或者使用權證明；（6）首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；（7）期貨公司原《經營證券期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；（8）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

10、下列可以擔任資產管理計劃的投資顧問的是（）?！径噙x題】

A.保險資產管理機構

B.私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產管理機構

D.證券期貨經營機構

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》資產管理計劃的投資顧問應當為依法可以從事資產管理業(yè)務的證券期貨經營機構、商業(yè)銀行資產管理機構、保險資產管理機構以及中國證監(jiān)會認可的其他金融機構，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（1）在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；（2）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。選項ABCD正確。