2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任?！締芜x題】

A.總經(jīng)理

B.股東會

C.董事會

D.監(jiān)事會

正確答案:C

答案解析:證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)C正確。

2、期貨公司向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告和上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告都應(yīng)當(dāng)由期貨公司的（）簽字?！径噙x題】

A.董事長

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險官

D.總經(jīng)理

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容和格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。本條第一款、第二款規(guī)定的定期報告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官和總經(jīng)理簽字。

3、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求申請人提供書面反饋意見或者進(jìn)行核查的時間，計(jì)入行政許可法定期限。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》依法提供書面反饋意見或者進(jìn)行核查的時間，不計(jì)入行政許可法定期限。

4、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬，提取比例不得超過業(yè)績報酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的（）?！締芜x題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運(yùn)作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個月一次，提取比例不得超過業(yè)績報酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。因投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照資產(chǎn)管理合同的約定提取業(yè)績報酬的，不受前述提取頻率的限制。選項(xiàng)A正確。

6、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件是（）?！径噙x題】

A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（1）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；  （2）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； （3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （4）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄； （5）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； （6）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度； （7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對設(shè)立期貨公司的條件進(jìn)一步作了補(bǔ)充：（1）注冊資本不低于人民幣 1 億元；（2）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人；（3）具備任職條件的高級管理人員不少于 3 人。選項(xiàng)BC正確。

7、期貨公司會員可以為以下綜合評估得分（ ）分的投資者申請開立交易編碼?！径噙x題】

A.69

B.70

C.71

D.79

正確答案:B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下（不含）的投資者申請開立交易編碼。

8、中國證監(jiān)會行使審批權(quán)的過程，就是對期貨市場進(jìn)行自律管理的過程。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會行使審批權(quán)的過程，是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的過程。

9、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.理事會每屆任期3年

B.理事會對會員大會負(fù)責(zé)

C.理事由會員大會選舉產(chǎn)生

D.理事長由理事會選舉產(chǎn)生

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。 理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項(xiàng)AB正確。

10、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。