2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、某期貨公司在交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴(kuò)大損失。對于期貨公司的損失，下列做法符合規(guī)定的有（）?！究陀^案例題】

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任賠償額不超過損失的百分之六十。損失100萬，則交易所賠償損失不超過60萬元。選項(xiàng)AD正確。

2、資產(chǎn)管理計(jì)劃可以依法參與的業(yè)務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.信貸資產(chǎn)

B.融資融券

C.轉(zhuǎn)融通

D.證券回購

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)BCD正確。

3、期貨公司可以在信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)的任意一家境內(nèi)銀行開立期貨保證金賬戶。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

4、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)?！締芜x題】

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會(huì)員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項(xiàng)D不屬于。

5、期貨公司的下列（）侵權(quán)行為造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！径噙x題】

A.私下對沖

B.不將客戶指令入市交易

C.與客戶對賭

D.故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

6、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任其他任何職務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

7、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。 　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

8、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對其會(huì)員及期貨從業(yè)人員采取的（），納入期貨公司分類監(jiān)管評價(jià)體系?！締芜x題】

A.批評警示措施

B.行政處罰措施

C.紀(jì)律懲戒措施

D.刑事處罰措施

正確答案:C

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分分為兩種：一種是批評警示措施，該措施不納入期貨公司分類監(jiān)管評價(jià)體系；另一種是紀(jì)律懲戒措施，該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價(jià)體系。選項(xiàng)C正確。

9、下列關(guān)于期貨交易規(guī)則的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.只有期貨交易所會(huì)員才能在期貨交易所進(jìn)行期貨交易

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易

C.期貨公司向客戶提供的期貨交易服務(wù)分保證收益期貨交易和非保證收益期貨交易

D.期貨公司不能以保護(hù)客戶隱私為有，拒絕向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供客戶交易信息

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。  期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（選項(xiàng)ABD正確）

10、風(fēng)險(xiǎn)管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立投資者（）管理制度【單選題】

A.匹配性

B.適當(dāng)性

C.差異性

D.統(tǒng)一性

正確答案:B

答案解析:風(fēng)險(xiǎn)管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，對不同類別的客戶和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實(shí)行差異化的適當(dāng)性管理，將適當(dāng)?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給適當(dāng)?shù)目蛻?，向客戶充分揭示業(yè)務(wù)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。 選項(xiàng)B正確。