2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)( )的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！締芜x題】

A.各自所在地

B.證券公司所在地

C.期貨公司所在地

D.任意住所地

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

2、下列關(guān)于查詢誠(chéng)信檔案的說(shuō)法，正確的是（）?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，應(yīng)當(dāng)查閱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信檔案

B.證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)查閱客戶的誠(chéng)信檔案

C.證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，可以查閱證券公司的誠(chéng)信檔案

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)公民進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應(yīng)當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠(chéng)信檔案

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第三十六條 證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案，根據(jù)申請(qǐng)人的誠(chéng)信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度?？梢远皇菓?yīng)當(dāng)，選項(xiàng)B不正確。

3、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告?！締芜x題】

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條 凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。

4、小趙于2020年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進(jìn)一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，小趙若提出辭職，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。【客觀案例題】

A.30日

B.20日

C.10日

D.2個(gè)月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

5、期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行（）審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件相一致?！締芜x題】

A.實(shí)名制

B.身份

C.現(xiàn)場(chǎng)

D.審慎性

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

6、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司由于風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，張某保證金損失為20萬(wàn)元。若甲公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金，張某可獲得的保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）?！究陀^案例題】

A.15

B.14.5

C.19

D.12

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。張某獲得的補(bǔ)償為：10+（20-10）×90%=19萬(wàn)元

7、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司正確的做法是（）?！究陀^案例題】

A.先傳遞王某的指令

B.先傳遞李某的指令

C.同時(shí)傳遞指令

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。期貨公司先收到王某指令，因此先傳遞王某的指令。選項(xiàng)A正確。

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合以下（）條件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查。【多選題】

A.近2年沒(méi)有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄

B.近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平

C.近3年沒(méi)有因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰

D.沒(méi)有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰

正確答案:C、D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合以下條件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查： (一)近三年沒(méi)有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄； (二)近三年沒(méi)有因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰； (三)沒(méi)有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。

9、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）?！締芜x題】

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.2000萬(wàn)元

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

10、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）?！径噙x題】

A.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持

B.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員

C.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)做出決議

D.會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十二條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中央列明的事項(xiàng)作出決議；第二十三條 會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)只做會(huì)議紀(jì)要，有出席會(huì)議的理事簽名。